Preliminary investigation

• Author: William M. Audet/Kimberly A. Fanady/David Ling Y. Kuang
• Pages: 55-86

PRELIMINARY

INVESTIGATION

2-1

CHAPTER 2:

PRELIMINARY

INVESTIGATION

TASKS

Task 7 Interview Client

Task 8 Review Client’s Documents

Task 9 Interview Nonparties

Task 10 Pursue Public Sources of Information

Task 11 Conduct Formal Pre-Complaint Discovery

Task 11A Seek Ex Parte Order for Seizure of Evidence

FORMS

Form 3 Freedom of Information Act Request

Form 3A Litigation Hold/Preservation Notice (Non-Corporate Client)

Form 4 Petition for Pre-Complaint Discovery

Form 4A Application for Ex Parte Order of Seizure

Form 4B Memorandum in Support of Application for Ex Parte Order of Seizure

Form 4C Declaration in Support of Application for Ex Parte Order of Seizure

Form 4D Proposed Order of Seizure

PRELIMINARY

INVESTIGATION

(Τηισ παγε ιντεντιοναλλψ λεφτ βλανκ.)

PRELIMINARY

INVESTIGATION

2-3 Interview Client Task 7

TASK 7

Interview Client

I. WHAT AND WHY

Α. Ονε οφ ψουρ πριµαρψ σουρχεσ οφ εϖιδενχε ιν α χασε ωιλλ βε ψουρ χλιεντ. Ασ εαρλψ ασ ψου χαν, ιντερϖιεω ψουρ

χλιεντ ανδ/ορ ψουρ χλιεντσ εµπλοψεεσ ανδ οτηερ αγεντσ το λεαρν ωηατ ινφορµατιον τηεψ ηαϖε. Σεε Βεδφορδ ϖ.

Χολλινσ, Νο. Χ−1−92−547, 2007 Υ.Σ. ∆ιστ. ΛΕΞΙΣ 33875, ατ ∗19 (Σ.∆. Οηιο Μαψ 3, 2007) (Ινηερεντ ιν χουν−

σελσ ρεσπονσιβιλιτιεσ ισ τηε δυτψ το ινϖεστιγατε.).

Β. Ψουρ µαιν γοαλσ ιν α χλιεντ ιντερϖιεω αρε το:

1. Ελιχιτ α δεταιλεδ ρεχορδ οφ ψουρ χλιεντσ ϖερσιον οφ τηε εϖεντσ γιϖινγ ρισε το τηε δισπυτε.

2. ∆ισχοϖερ οτηερ σουρχεσ οφ εϖιδενχε.

3. Ηελπ πρεσεντ ψουρ χλιεντσ ϖερσιον οφ τηε φαχτσ ιν τηε µοστ φαϖοραβλε λιγητ ποσσιβλε.

II. WHEN

 Χ.φ.,

Βεδφορδ ϖ. Χολλινσ, Νο. Χ−1−92−547, 2007 Υ.Σ. ∆ιστ. ΛΕΞΙΣ 33875, ατ ∗20 (Σ.∆. Οηιο Μαψ 3, 2007) (χουνσελ

φαιλεδ το αχτιϖελψ αδϖοχατε φορ χλιεντ ωηερε πρεπαρατιον χονσιστεδ σολελψ οφ σιξτεεν ηουρσ οφ ιντερϖιεωινγ χλιεντ)

(χιτατιον οµιττεδ). Ψου ωαντ ασ µυχη ινφορµατιον ασ ποσσιβλε το αϖοιδ ανψ εµβαρρασσινγ ορ δαµαγινγ εϖιδενχε

φροµ ψουρ οων χαµπ. Σεε Ταλλµαν ϖ. Φρεεδµαν Ανσελµο Λινδβεργ ΛΛΧ, Νο. 11−3201, 2012 Υ.Σ. ∆ιστ. ΛΕΞΙΣ

    

Χοµπλαιντ τηε Χουρτ φουνδ σανχτιονσ υνωαρραντεδ ωηερε χουνσελ ϖολυνταριλψ ωιτηδρεω ιναχχυρατε αλλεγατιονσ).

    

αλλεγε ορ ρεσπονδ ασ χοµπλετελψ ανδ αχχυρατελψ ασ ποσσιβλε.

Χ. Ιντερϖιεω ψουρ χλιεντ βεφορε ψου δισχλοσε ψουρ ωιτνεσσεσ ασ ρεθυιρεδ βψ ΦΡΧΠ 26(α)(1) (σεε Τασκ 23) σο ψουρ

δισχλοσυρε ωιλλ βε ασ χοµπλετε ανδ αχχυρατε ασ ποσσιβλε. Ηοωεϖερ, δο νοτ λετ τηισ ιµπεδε ψουρ οϖεραλλ γοαλσ

βεχαυσε Ρυλε 26 δισχλοσυρεσ µαψ βε συππλεµεντεδ (σεε Χηαπτερ 4, ανδ Τασκ 28 (Συππλεµεντ ∆ισχλοσυρεσ)).

III. HOW

Α. Ρεϖιεω ψουρ αννοτατεδ προοφ οφ φαχτ (Τασκ 4) το δετερµινε τηε φαχτσ ψου νεεδ το προϖε ψουρ χασε ανδ ωηιχη

ωιτνεσσεσ µαψ βε αβλε το εσταβλιση τηοσε φαχτσ.

Β. Λιστ αλλ ψουρ χλιεντσ αγεντσ, εµπλοψεεσ ανδ οτηερσ υνδερ ψουρ χλιεντσ χοντρολ ωηο ηαδ ανψ ινϖολϖεµεντ ωιτη

τηε εϖεντσ γιϖινγ ρισε το τηε δισπυτε, ινχλυδινγ:

1. Εψεωιτνεσσεσ το ανψ ασπεχτ οφ τηε χασε, συχη ασ χοντραχτ φορµατιον, στατε οφ ρεπαιρ ορ ιντελλεχτυαλ προπερτψ χρεατιον.

2. Παρτιχιπαντσ ιν ανψ ασπεχτ οφ τηε χασε, συχη ασ ινϖεντορσ, σαλεσπεοπλε, ανδ χοµπυτερ προγραµµερσ.

3. Ρελατιϖεσ ορ οτηερσ ωιτη ωηοµ ψουρ χλιεντ µαψ ηαϖε δισχυσσεδ ρελεϖαντ µαττερσ.

4. Ανψονε ωηο πρεϖιουσλψ δεαλτ ωιτη τηε οτηερ σιδε.

5. Αχχουνταντσ, ηεαλτη προφεσσιοναλσ, ανδ οτηερσ αβλε το ασσεσσ δαµαγεσ.

6. Εαχη ωιτνεσσ συπεριορσ το λεαρν οφ ανψ περσοννελ προβλεµσ.

7. Ανψονε ωιτη υλτιµατε ρεσπονσιβιλιτψ.

Χ. Σχηεδυλε αν ιντερϖιεω οφ εαχη περσον ον τηε λιστ (τακινγ ιντο αχχουντ αϖαιλαβιλιτψ ανδ ωιτνεσσεσ κνοωλεδγε

  

νεεδ νοτ νεχεσσαρψ ιντερϖιεω εϖερψ σινγλε ονε ιφ ιτ σεεµσ υνρεασοναβλε ορ δυπλιχατιϖε το δο σο. Χοατσ ϖ. Συλ−

λιϖαν, Νο. 05Χς1196−ϑ (ΠΧΛ), 2006 Υ.Σ. ∆ιστ. ΛΕΞΙΣ 90385, ατ ∗39−40 (Σ.∆. Χαλ. ∆εχ. 12, 2006) (Φαιλυρε

   

κνοων το δεφενσε χουνσελ.) (χιτατιον οµιττεδ).

∆. Το πρεπαρε φορ τηε ιντερϖιεωσ:

1. Ρεϖιεω τηε φαχτσ ψου αλρεαδψ κνοω.

2. Λιστ τηε τοπιχσ ψου ωαντ το χοϖερ ωιτη τηε ωιτνεσσ.

3. Ασσεµβλε ανψ δοχυµεντσ ορ οτηερ εϖιδενχε ψου ωαντ τηε ωιτνεσσ το αδδρεσσ.