Initial Client Contact

• Author: Ronald G. Bankston/John A. Tarantino
• Pages: 27-60

1−23

Χηαπτερ 1

Ινιτιαλ Χλιεντ Χονταχτ

♣100 Ιν Γενεραλ

♣110 Ινιτιαλ Χλιεντ Ιντερϖιεω

♣120 Ινφορµατιον Αυτηοριζατιονσ

♣130 Ποστ−Ιντερϖιεω Χλιεντ Χονταχτ

♣140 Πραχτιχε ΤιπσΑσσεµβλε τηε Λιτιγατιον Συππορτ Τεαµ

♣100 Ιν Γενεραλ

♣110 Ινιτιαλ Χλιεντ Ιντερϖιεω

♣110.1 Χλιεντ Σχρεενινγ: Ινιτιαλ Τελεπηονε Ιντερϖιεω

♣110.2 Χλιεντ Σχρεενινγ: Ινιτιαλ Τελεπηονε Ιντερϖιεω (Σηορτ Φορµ)

♣111 Χλιεντ Ινφορµατιον Παχκετσ: Θυεστιονναιρεσ ανδ Αυτηοριζατιον Φορµσ

♣111.1 Χλιεντ Ιντερϖιεω Θυεστιονναιρε

♣111.2 Χλιεντ Ιντερϖιεω Φορµ (Σηορτ Φορµ)

♣111.3 Χλιεντ Ινφορµατιον Σηεετ/ΘυεστιονναιρεΠερσοναλ Ινϕυρψ (Νον−∆εατη) Χασε

♣111.4 Χλιεντ Ινφορµατιον Σηεετ/ΘυεστιονναιρεΩρονγφυλ ∆εατη Χασε

♣112 Χλιεντ Μεδιχαλ Ηιστορψ Θυεστιονναιρε

♣112.1 Σηορτ Φορµ Χλιεντ Μεδιχαλ Ηιστορψ Θυεστιονναιρε

♣112.2 Φορµ: Φαµιλψ Μεδιχαλ Ηιστορψ Χηεχκλιστ

♣113 Ινϕυρψ ανδ Παιν Εϖαλυατιον Θυεστιονναιρε

♣113.01 Φυνχτιοναλ Στατυσ Τεστσ

♣113.02 Χηεχκλιστ φορ Πηψσιχιανσ ∆ετερµινατιον οφ Εφφεχτσ οφ Παιν

♣113.03 Φορµ: Πηψσιχιανσ ∆ετερµινατιον οφ Εφφεχτσ οφ Παιν

♣113.1 Χηεχκλιστ ον Ποστ−Τραυµατιχ Στρεσσ ∆ισορδερ

♣113.2 ∆αυβερτ ανδ Πσψχηολογιχαλ Σψνδροµε Εϖιδενχε

♣114 Ποστ−Χλιεντ Ιντερϖιεω Χηεχκλιστ

♣115 Χηεχκλιστ ον ∆ετεχτινγ τηε ∆ιφφιχυλτ Χλιεντ

♣115.1 ∆ετεχτινγ Αλχοηολ Προβλεµσ

♣115.2 Φορµ: Αλχοηολ Χηεχκλιστ

♣115.3 ∆ρυγ Ηιστορψ Χηεχκλιστ

♣115.4 ∆ρυγ Υσε Χηεχκλιστ

♣116 Χηεχκλιστ ον Σχρεενινγ Χασεσ

♣116.1 Ενφορχινγ Φορειγν ϑυδγµεντσ ανδ Αρβιτρατιον Αωαρδσ

♣117 Χηεχκλιστ ον Γαινινγ Χλιεντ Χονφιδενχε

♣118 Προοφ οφ Μαλινγερινγ: Τηε Μιννεσοτα Μυλτι−Πηασιχ Περσοναλιτψ Ινϖεντορψ (ΜΜΠΙ−ΙΙ)

♣119 Χλιεντσ Περσοναλ Ινϕυρψ ϑουρναλ ορ ∆ιαρψ

♣119.1 Σπεχιαλ Ινστρυχτιονσ το Ψουρ Χλιεντ ον Κεεπινγ α Περσοναλ Ινϕυρψ ϑουρναλ ορ ∆ιαρψ

♣119.2 Τηε Ελεχτρονιχ ∆ιαρψ

♣119.3 Τηε ΑΜΑ Γυιδεσ το τηε Εϖαλυατιον οφ Περµανεντ Ιµπαιρµεντ ανδ τηε Χλιεντσ Περσοναλ

Ινϕυρψ ∆ιαρψ

1−24

ΠΕΡΣΟΝΑΛ ΙΝϑΥΡΨ ΦΟΡΜΣ

♣119.4 Χηεχκλιστ ον Ιµπαιρµεντ Χλασσιφιχατιον φροµ Παιν ∆ισορδερσ

♣119.5 Σαµπλε Παιν Θυεστιονναιρε

♣119.6 Χηεχκλιστ ον Ασσεσσµεντ οφ Παιν Βεηαϖιορ

♣119.7 Χηαρτ: Προοφ οφ Ινϕυρψ ανδ Παιν

♣119.8 Φορµ: Χηαρτ ον Χηιλδηοοδ Ιλλνεσσ Χηεχκλιστ

♣119.9 Σχηοολ Αβσενχε Χηεχκλιστ

♣120 Ινφορµατιον Αυτηοριζατιονσ

♣121 Μεδιχαλ Ρεχορδσ Ρεθυεστ (ΗΙΠΑΑ Χοµπλιαντ)

♣121.1 ΗΙΠΠΑ Χοµπλιαντ Μεδιχαλ Ρεχορδσ Ρεθυεστ (Αλτερνατιϖε Φορµ)

♣122 Αυτηοριζατιον ανδ Ρελεασε φορ Πσψχηιατριχ Ρεπορτσ ανδ Ρεχορδσ

♣123 Γοϖερνµεντ Ρεχορδσ

♣123.1 Αυτηοριζατιονσ το Οβταιν Φεδεραλ Ταξ Ρεχορδσ (Φορµσ 4506 ανδ 8821)

♣123.2 Στατε Ταξ Ρετυρνσ

♣123.3 Σοχιαλ Σεχυριτψ Ρεχορδσ

♣123.3.1 Αυτηοριζατιον φορ Ρελεασε οφ Σοχιαλ Σεχυριτψ ∆ισαβιλιτψ Ρεχορδσ ανδ Ρεπορτσ φορ

Τιτλε ΙΙ ανδ/ορ Τιτλε ΞςΙ

♣123.4 ςετερανσ Αδµινιστρατιον Ρεχορδσ

♣123.4. 1 Αλτερνατιϖε Φορµ: Αυτηοριζατιον φορ Ρελεασε οφ ςετερανσ Σερϖιχε Ρεχορδσ

♣123.5 ∆ριϖινγ Ρεχορδσ

♣123.6 Χριµιναλ/Αρρεστ Ρεχορδσ

♣123.6.1 Αυτηοριζατιον φορ Πρισον ανδ Παρολε Ρεχορδσ

♣123.7 ∆εατη Χερτιφιχατε ανδ Αυτοπσψ Ρεπορτ

♣123.8 Ινσυρανχε Ρεχορδσ

♣123.8.1 Αλτερνατιϖε Φορµ: Αυτηοριζατιον φορ Ινσυρανχε Ρεχορδσ ανδ Ρεπορτσ

♣123.9 ∆επαρτµεντ οφ Ηεαλτη: Αυτηοριζατιον το Οβταιν ∆επαρτµεντ οφ Ηεαλτη Ρεχορδσ ανδ Ρεπορτσ

♣123.10 Αλτερνατιϖε Φορµ: Ρελεασε οφ Γοϖερνµενταλ Αγενχψ Ρεχορδσ ανδ Ρεπορτσ

♣123.11 Αυτηοριζατιον φορ Ρελεασε οφ Μεδιχαιδ Ρεχορδσ

♣123.12 Αυτηοριζατιον ανδ Ρελεασε φροµ Μεδιχαρε Ρεχορδσ

♣124 Εµπλοψµεντ Ρεχορδσ

♣124.1 Αυτηοριζατιον φορ Υνιον Ρεχορδσ

♣124.2 Αλτερνατιϖε Φορµ: Αυτηοριζατιον φορ Εµπλοψµεντ Ρεχορδσ

♣125 Εδυχατιον Ρεχορδσ

♣125.1 Χολλεγε/Υνιϖερσιτψ Ρεχορδσ: Αυτηοριζατιον το Οβταιν Χολλεγε/Υνιϖερσιτψ Ρεχορδσ

♣125.2 Αλτερνατιϖε Φορµ: Αυτηοριζατιον φορ Ρελεασε οφ Εδυχατιοναλ Ρεχορδσ

♣126 Ωορκερσ Χοµπενσατιον Ρεχορδσ

♣127 Χονσεντ το Ρελεασε Χονφιδεντιαλ Ινφορµατιον

♣127.1 Αυτηοριζατιον το Προϖιδε Ηεαλτη Χαρε Ινφορµατιον

♣128 Αφφιδαϖιτ Ρεγαρδινγ Χερτιφιχατιον οφ Ρεχορδσ

♣130 Ποστ−Ιντερϖιεω Χλιεντ Χονταχτ

♣131 Ωηατ το Εξπεχτ Χλιεντ Λεττερ

♣132 Ρεχορδ οφ Σπεχιαλ ∆αµαγεσ ανδ Εξπενσεσ

♣132.1 Χλιεντ Λεττερ

♣132.2 Ρεχορδ

♣132.3 Μεδιχαλ ∆εϖιχε Εξπενσε Ινδεξ

♣132.4 Μεδιχατιον Εξπενσε Ινδεξ

♣133 Χηανγε οφ Χιρχυµστανχεσ

♣133.1 Χηανγε οφ Χιρχυµστανχεσ Φορµ

♣134 Ποστ−Ιντερϖιεω Χλιεντ Θυεστιονναιρε

♣134.1 Χλιεντ Φολλοω−υπ Λεττερ

♣134.2 Θυεστιονναιρε

1−25 ♣110

ΙΝΙΤΙΑΛ ΧΛΙΕΝΤ ΧΟΝΤΑΧΤ

♣100 Ιν Γενεραλ

Τηε περσοναλ ινϕυρψ χασε ρεθυιρεσ α γρεατ δεαλ οφ πρεπαρατιον, εσπεχιαλλψ ωιτη ρεσπεχτ το χασε εϖαλυατιον ανδ

ινφορµατιον γατηερινγ. Ασ α ρεσυλτ, ιτ ισ εασψ το οϖερλοοκ σοµε µατεριαλσ ανδ εϖεν σοµε ιµπορταντ ινφορµατιον ορ

εϖιδενχε σιµπλψ βεχαυσε τηερε ισ σο µυχη το δο. Αλτηουγη τηερε αρε χερταιν ασπεχτσ οφ χασε πρεπαρατιον ανδ εϖαλυ−

ατιον τηατ ψου µυστ χονδυχτ περσοναλλψ, συχη ασ τηε χλιεντ ιντερϖιεω, τηερε αρε οτηερ δυτιεσ ανδ ρεσπονσιβιλιτιεσ τηατ

χαν ανδ σηουλδ βε δελεγατεδ το οτηερ ρεσπονσιβλε ινδιϖιδυαλσ, ινχλυδινγ παραλεγαλσ, λεγαλ ρεσεαρχηερσ, ινϖεστιγατορσ

ανδ σεχρεταριεσ. Α βασιχ σψστεµ οφ οργανιζατιον ωιτη σαµπλε φορµσ, λεττερσ, µεµορανδα, χηαρτσ ανδ χηεχκλιστσ χαν

αχχελερατε, στρεαµλινε ανδ οργανιζε:

 τηε ινιτιαλ ιντερϖιεω

 τηε δεχισιον οφ ωηετηερ το τακε τηε χασε

 χασε ινϖεστιγατιον

 δισχοϖερψ προχεεδινγσ

 σεττλεµεντ ρεϖιεω.

Α ωελλ−οργανιζεδ ανδ ωελλ−µαναγεδ περσοναλ ινϕυρψ λιτιγατιον σψστεµ ωιλλ αλσο ενσυρε τηατ νο ιµπορταντ ιτεµσ

αρε οϖερλοοκεδ ορ ιγνορεδ.

Ψου χαννοτ ωιν α περσοναλ ινϕυρψ χασε ωιτηουτ αδεθυατε ινφορµατιον ανδ χαρεφυλ πρεπαρατιον. Τηε ινιτιαλ χλιεντ

χονταχτ ισ τηε φιρστ στεπ τοωαρδ οβταινινγ τηε ινφορµατιον νεεδεδ το εϖαλυατε ανδ πρεπαρε τηε χασε. Ασ α ρεσυλτ, τηε

ινιτιαλ χλιεντ χονταχτ σηουλδ ηαϖε ασ ιτσ γοαλσ:

 οβταινινγ συφφιχιεντ ινφορµατιον φροµ τηε χλιεντ ρεγαρδινγ τηε φαχτσ βεφορε, δυρινγ ανδ αφτερ τηε αχχιδεντ ορ

ινχιδεντ

 εδυχατινγ τηε χλιεντ αβουτ τηε ρελεϖαντ µεριτσ ανδ προβλεµσ οφ τηε χασε

 εδυχατινγ τηε χλιεντ ρεγαρδινγ τηε ριγορσ οφ περσοναλ ινϕυρψ δισχοϖερψ, σεττλεµεντ νεγοτιατιονσ ανδ, εϖεντυ−

αλλψ, τριαλ

 ϕυδγινγ τηε αππεαρανχε, δεµεανορ ανδ χρεδιβιλιτψ οφ τηε χλιεντ

 χλαριφψινγ ανδ δοχυµεντινγ ανψ φεε αρρανγεµεντσ φορ ηανδλινγ τηε χασε.

Ωηεν υσεδ προπερλψ, τηε σαµπλε φορµσ ιν τηισ χηαπτερ χαν ηελπ ινσυρε α ποσιτιϖε ανδ ϖαλυαβλε ινιτιαλ ιντερϖιεω

ιν τηε περσοναλ ινϕυρψ χασε. Τηεψ ωιλλ αλσο ηελπ βυιλδ α σολιδ φουνδατιον φορ χασε εϖαλυατιον, δισχοϖερψ, σεττλεµεντ ανδ

τριαλ βψ ινσυρινγ τηατ ψου ηαϖε οβταινεδ τηε νεχεσσαρψ ινφορµατιον το πρεπαρε τηε περσοναλ ινϕυρψ χασε ιν α χοµπετεντ

ανδ προφεσσιοναλ µαννερ.

♣110 Ινιτιαλ Χλιεντ Ιντερϖιεω

Τηε περσοναλ ινϕυρψ χασε ισ α σπεχιαλ φορµ οφ λιτιγατιον. Ιν µανψ ινστανχεσ, τηε χλιεντ ηασ συφφερεδ σεριουσ, περ−

ηαπσ εϖεν περµανεντ ορ τραγιχ, ινϕυρψ. Τηε ινιτιαλ ιντερϖιεω µαψ βε τηε χλιεντσ φιρστ εξποσυρε το αν αττορνεψ ανδ το

ουρ λεγαλ σψστεµ. Τηερεφορε, δυρινγ τηε ινιτιαλ ιντερϖιεω ψου σηουλδ:

 πυτ τηε χλιεντ ατ εασε

 γαιν τηε χλιεντσ χονφιδενχε

 οβταιν ινφορµατιον νεεδεδ το εϖαλυατε τηε χασε ιν αν οβϕεχτιϖε, ρεσπονσιβλε ανδ προφεσσιοναλ µαννερ.

Το δεϖελοπ α συχχεσσφυλ περσοναλ ινϕυρψ πραχτιχε, ψου µυστ βεχοµε προφιχιεντ ιν δετερµινινγ ωηετηερ χασεσ

σηουλδ βε αχχεπτεδ, ρεφυσεδ ορ ρεφερρεδ το ανοτηερ αττορνεψ. Μυχη οφ τηε ινφορµατιον νεεδεδ το µακε τηατ δεχισιον

χαν βε οβταινεδ ιφ τηε ινιτιαλ ιντερϖιεω ισ χονδυχτεδ τηορουγηλψ, προφεσσιοναλλψ, χοµπετεντλψ ανδ χαρινγλψ.

Ρεµεµβερ τηατ τηε χλιεντ ισ α ηυµαν βεινγ ωηο ηασ βεεν ινϕυρεδ; ηε ορ σηε σηουλδ βε ρεγαρδεδ ανδ τρεατεδ ηυµανελψ,

ωιτη χοµπασσιον ανδ υνδερστανδινγ. Τηε χλιεντ ισ µορε τηαν ϕυστ α πλαιντιφφ ωηοµ ψου ηαππεν το ρεπρεσεντ ιν α περσοναλ

ινϕυρψ χασε. ∆υρινγ τηε ινιτιαλ ιντερϖιεω, στρεσσ ψουρ χονχερν φορ τηε χλιεντ, τηε νατυρε οφ ηισ ορ ηερ ινϕυριεσ, φρυστρατιονσ, φεαρσ

ανδ τηε λεγαλ ριγητσ τηε χλιεντ ηασ το α ϕυστ ανδ φαιρ χοµπενσατιον φορ τηοσε ινϕυριεσ. Ηελπφυλ µατεριαλσ το ρεϖιεω ιν τηισ ρεγαρδ

ινχλυδε, Ταραντινο, Α Ηυµαν Αππροαχη το τηε Ινιτιαλ Ιντερϖιεω οφ Προδυχτσ Λιαβιλιτψ Χασε, P. L. (∆εχεµβερ

1985); Ηορν, Τηε Ηανδλινγ οφ Πλαιντιφφσ Περσοναλ Ινϕυρψ Χασεσ Βεφορε Τριαλ, P. L. (Μαψ 1959), ρεπριντεδ ιν P.

L. (Μαρχη 1984); J. T, L N  B I χη. 1 (2δ εδ. 1995); J. T  P. R,

E  P P I D ♣♣ 110 ετ σεθ. (ϑαµεσ 1988).