Discovery and Your Expert

• Author: David J. Galluzzo
• Pages: 91-190

2-1

DISCOVERY AND

YOUR EXPERT

CHAPTER 2

DISCOVERY AND YOUR EXPERT

♣200 Ιντροδυχτιον

♣210 Ψουρ Εξπερτσ ∆εποσιτιον

♣220 Ιντερρογατοριεσ ανδ Ρεθυεστσ φορ Αδµισσιον

♣230 Προτεχτιϖε Ορδερσ

♣235 Εξπερτ Ρεπορτ

♣240 Ψουρ Εξπερτσ ∆οχυµεντσ

♣200 Ιντροδυχτιον

♣201 Τηε Εξπερτσ Ρολε ιν Λιτιγατιον

♣201.1 Πρεσερϖατιον οφ Εϖιδενχε

♣201.2 Σπολιατιον ιν Προδυχτ Λιαβιλιτψ Χασεσ

♣201.3 Εξπερτσ ιν ∆οχυµεντ ∆ισχοϖερψ

♣202 Τηε ∆ισχοϖερψ Προχεσσ

♣202.1 ∆εποσιτιον Πρεπαρατιον Χηεχκλιστ

♣202.2 Ιντερρογατορψ Πρεπαρατιον Χηεχκλιστ

♣202.3 ∆οχυµεντ Προδυχτιον Πρεπαρατιον Χηεχκλιστ

♣202.4 Ρυλεσ οφ Εϖιδενχε Χηεχκλιστ

♣202.5 ςοιρ ∆ιρε

♣202.6 Χροσσ−Εξαµινατιον

♣203 Εξπερτ ∆ισχλοσυρεσ

♣203.1 Τιµινγ οφ Εξπερτ ∆ισχλοσυρεσ

♣203.1.1 Ινιτιαλ ∆ισχλοσυρεσ ανδ ∆αµαγεσ Εξπερτσ

♣203.1.2 Χοµπλιανχε ωιτη Φεδ. Ρ. Χιϖ. Π. 26(α)(2) ανδ Λοχαλ Ρυλεσ

♣203.2 ∆ισχλοσυρε Ρεθυιρεµεντσ φορ Νον−Τεστιφψινγ Εξπερτσ

♣203.3 ∆ισχλοσυρε Ρεθυιρεµεντσ φορ Ρυλε 26(α)(2)(Β) Εξπερτσ

♣203.3.1 Σπεχιφιχ Ρεθυιρεµεντσ φορ Εξπερτ Ρεπορτ

♣203.3.2 Αττορνεψ Ασσιστανχε ωιτη Ρεπορτ Πρεπαρατιον

♣203.3.3 Χοντινυινγ ∆υτψ το Συππλεµεντ

♣203.4 ∆ισχλοσυρεσ Ρεθυιρεµεντσ φορ Ρυλε 26(α)(2)(Χ) Εξπερτσ

♣203.5 Αυτοµατιχ Σανχτιονσ φορ ∆εφιχιεντ Εξπερτ ∆ισχλοσυρεσ: Ρυλε 37(χ)(1)

Σαµπλε Μοτιον ιν Λιµινε το Πρεχλυδε Εξπερτ Εϖιδενχε φορ Φαιλυρε το Χοµπλψ

ωιτη ∆ισχλοσυρε Ρεθυιρεµεντσ

♣203.6 Ωηατ Ισ Προτεχτεδ φροµ ∆ισχλοσυρε: Ρυλε 26(α)(2)(Β) ϖσ. Ρυλε 26(α)(2)(Χ)

♣203.7 Εξπερτ ∆ισχλοσυρε ιν Στατε ανδ Χριµιναλ Χουρτσ; ∆ιφφερεντ Ρυλεσ, Σαµε Γοαλσ

♣203.7.1 Εξπερτ ∆ισχλοσυρε ιν Στατε Χιϖιλ Χουρτσ

♣203.7.2 Εξπερτ ∆ισχλοσυρε ιν Φεδεραλ Χριµιναλ Χουρτσ

♣210 Ψουρ Εξπερτσ ∆εποσιτιον

♣211 Ωηψ Πρεπαρατιον Ισ Χρυχιαλ το τηε Συχχεσσ οφ Ψουρ Χασε

♣211.1 Ψουρ Ετηιχαλ Οβλιγατιονσ

♣211.2 Τηε Πιτφαλλσ οφ αν Υνδερ−Πρεπαρεδ Εξπερτ Ωιτνεσσ

♣211.3 Τηε Πιτφαλλσ οφ αν Οϖερ−Πρεπαρεδ Εξπερτ Ωιτνεσσ

♣212 Εξπερτσ Ιµπαχτ ον Φαχτυαλ Τεστιµονψ: τηε Τηιν Λινε βετωεεν Ωορδσµιτηινγ ανδ Αλτερατιον

♣213 Πριϖιλεγε ΙσσυεσΩηατ Ισ ανδ Ισ Νοτ ∆ισχοϖεραβλε

♣214 Πρεπαρινγ Ψουρσελφ το Πρεπαρε Ψουρ Εξπερτ: α Στεπ−βψ−Στεπ Γυιδε

♣214.1 Κνοω Ψουρ Εξπερτ

QUALIFYING AND ATTACKING EXPERT WITNESSES 2-2

DISCOVERY AND

YOUR EXPERT

♣214.2 Πρεπαρε το Λεαδ

♣214.3 Ρεαδ τηε Εξπερτσ Πυβλιχατιονσ

♣214.4 Ιδεντιφψ Κεψ ∆οχυµεντσ

♣214.5 Πρεπαρε Ψουρ ∆οχυµεντ Σετσ

♣214.6 Οργανιζε Ψουρ Πρεσεντατιον

♣214.7 Σχηεδυλε Τιµε ωιτη Ψουρ Εξπερτ

♣215 Πρεπαρινγ Ψουρ Εξπερτ φορ ∆εποσιτιον: Α Στεπ−βψ−Στεπ Γυιδε

♣215.1 Βασιχ Ρυλεσ, Γενεραλ Ινστρυχτιονσ, ανδ Σπεχιφιχ Χαυτιονσ

♣215.2 Α Μυλτι−Λεϖελ Στρατεγψ φορ Βυιλδινγ Ψουρ Εξπερτσ Χονφιδενχε ανδ Χοµπετενχε

♣215.3 Χηαλλενγε Ψουρ Εξπερτ βψ Γοινγ Λιϖε

♣216 ∆εφενδινγ τηε ∆εποσιτιον; ∆εποσιτιον Οβϕεχτιονσ

♣217 Ποστ−∆εποσιτιον Ρεϖιεω

♣220 Ιντερρογατοριεσ ανδ Ρεθυεστσ φορ Αδµισσιονσ

♣230 Προτεχτιϖε Ορδερσ

♣235 ∆ραφτινγ Ωριττεν Ρεπορτσ  Φεδ. Ρ. Χιϖ. Π. 26(α)(2)(Β) Εξπερτσ

♣235.1 Ηοω Αττορνεψ Χαν Ασσιστ Εξπερτ ιν Μακινγ Ρεπορτ Περσυασιϖε ανδ Χοµπρεηενσιβλε

βψ Λαψπερσονσ

♣240 Ψουρ Εξπερτσ ∆οχυµεντσ

♣241 ∆οχυµεντσ οφ Τεστιφψινγ Εξπερτσ ανδ Ιντερπρετατιον οφ Ρυλε 26

♣242 Εξπερτσ Νοτεσ ανδ Χοµµυνιχατιονσ ωιτη Νον−Αττορνεψσ

♣243 ∆οχυµεντσ οφ Νον−Τεστιφψινγ Εξπερτ

Σαµπλε: Μοτιον το Θυαση Συβποενα ∆υχεσ Τεχυµ

Σαµπλε: Ορδερ Θυασηινγ Συβποενα ∆υχεσ Τεχυµ

♣244 Ιδεντιτψ οφ Νον−Τεστιφψινγ Εξπερτ

♣245 Αδµισσιον οφ ∆οχυµενταρψ Εϖιδενχε

Σαµπλε: Στιπυλατιον Ρεγαρδινγ Αδµισσιον οφ ∆οχυµεντσ

♣246 Ρετεντιον ανδ ∆ισχοϖερψ οφ Ελεχτρονιχ ∆οχυµεντσ

♣246.1 Αϖοιδινγ Σποιλιατιον Σανχτιονσ

♣246.2 Λιτιγατιον Ηολδσ

Σαµπλε: Λιτιγατιον Ηολδ Λεττερ

♣246.3 Σχοπε οφ ∆ισχοϖερψ, Προπορτιοναλιτψ, ανδ Πριϖαχψ

♣246.4 ∆οχυµεντ Ρετεντιον Πολιχψ

♣246.5 Ρυλεσ Γοϖερνινγ ∆ισχοϖερψ οφ Ελεχτρονιχ ∆οχυµεντσ

♣246. 6 Συµµαρψ οφ Ελεχτρονιχ ∆ισχοϖερψ Ρυλεσ, Αδϖισορψ Χοµµιττεε Νοτεσ, ανδ Χασε Λαω

♣247 Αδµισσιον οφ Ελεχτρονιχαλλψ Στορεδ Ινφορµατιον

2-3 DISCOVERY AND YOUR EXPERT §201

DISCOVERY

AND YOUR EXPERT

§200 INTRODUCTION

Εξπερτσ αρε χεντραλ το λιτιγατιον ανδ λιτιγατιον στρατεγιεσ. Αν εξπερτ σηουλδ φυλλψ υνδερστανδ τηε νατυρε οφ τηε

χασε ιν δεταιλ ανδ βε φυλλψ αωαρε οφ ηισ ορ ηερ ρολε ιν τηε οϖεραλλ λιτιγατιον στρατεγψ. ϑυστ ασ ψου µαψ βε υνφαµιλιαρ

ωιτη τηε εξπερτσ φιελδ, τηε εξπερτ µαψ βε υνφαµιλιαρ ωιτη τηε λεγαλ προχεσσ. Ενχουραγε τηε εξπερτ το ασκ θυεστιονσ

τηρουγηουτ τηε λιτιγατιον σο ηε ορ σηε βεχοµεσ αν ιντεγραλ παρτ οφ ψουρ τεαµ.

Ονχε ψου ηαϖε σελεχτεδ αν εξπερτ, αρρανγε α µεετινγ το δεφινε ψουρ εξπερτσ ρολε ιν τηε χασε ανδ τηε διϖισιον

οφ λαβορ βετωεεν ψου ανδ τηε εξπερτ. Εξπλαιν τηε τηεοριεσ οφ λιαβιλιτψ ανδ δεφενσε ανδ προϖιδε τηε πλεαδινγσ ανδ

οτηερ περτινεντ δοχυµεντσ. Εξπλαιν ωηατ ισ εξπεχτεδ οφ εαχη παρτψ ανδ τηειρ εξπερτσ.

Ιφ ψουρ εξπερτ ισ υνφαµιλιαρ ωιτη τηε λιτιγατιον προχεσσ, τηε τιµε ψου σπενδ τογετηερ ατ αν εαρλψ σταγε οφ τηε χασε ωιλλ

βενεφιτ ψου βοτη. Αχθυαιντ τηε εξπερτ ωιτη τηε ϖοχαβυλαρψ οφ τηε λαω ασ ιτ βεαρσ υπον ηισ ορ ηερ τεστιµονψ, τηε χονστραιντσ

τηατ αρε ιµποσεδ υπον εξπερτ τεστιµονψ, τηε τιµε λιµιτατιονσ, τηε νατυρε οφ τηε δισχοϖερψ προχεσσ, τριαλ προχεδυρεσ (ιφ τηε

εξπερτ ισ εξπεχτεδ το τεστιφψ ατ τριαλ) ανδ ηοω τηε εξπερτ φιτσ ιντο δισχοϖερψ ανδ τηε οϖεραλλ λιτιγατιον προχεσσ.

§201 THE EXPERT’S ROLE IN LITIGATION

Εαρλψ ρετεντιον οφ εξπερτσ ισ βενεφιχιαλ. Στατιστιχσ ινδιχατε τηατ οϖερ 90 περχεντ οφ λαωσυιτσ αρε σεττλεδ ωελλ

βεφορε τριαλ. Υνφορτυνατελψ, µανψ σεττλεµεντσ οχχυρ ωιτηιν µοντησ οφ τριαλ αφτερ συβσταντιαλ συµσ ηαϖε βεεν

εξπενδεδ ιν πρεπαρινγ ανδ ρεσπονδινγ το δισχοϖερψ ανδ πρετριαλ µοτιονσ. Ιτ ισ βεστ το ρεταιν εξπερτσ εαρλψ ιν τηε

χασε, ωελλ βεφορε εξπερτ δισχοϖερψ.

Ιφ σεττλεµεντ χαν βε αχχοµπλισηεδ εαρλψ, τηε σαµε ρεσυλτ µαψ βε ρεαχηεδ ατ α φραχτιον οφ τηε χοστ. Το φαχιλιτατε

θυιχκ σεττλεµεντ, χονσιδερ προϖιδινγ τηε οπποσινγ παρτψ ωιτη ψουρ εξπερτσ χονχλυσιονσ ανδ τηε βασισ φορ τηεµ

εαρλψ ιν τηε λιτιγατιον. Γιϖεν τηε λιβεραλιζεδ δισχοϖερψ στανδαρδσ ιν µοδερν πραχτιχε, ψουρ εξπερτσ οπινιον ωιλλ βε

κνοων ωελλ βεφορε τριαλ, υσυαλλψ βψ τηε χλοσε οφ εξπερτ δισχοϖερψ; ψου ηαϖε ϖερψ λιττλε το λοσε ιν πρεσεντινγ ψουρ

στρονγεστ χασε βεφορε δισχοϖερψ το φορχε αν εαρλψ σεττλεµεντ.

Χονσιδερ ρεταινινγ αν εξπερτ το εϖαλυατε ψουρ χασε. Αν εξπερτ χαν ασσιστ ιν τηε εϖαλυατιον οφ α χασε, εϖεν

βεφορε φιλινγ, ωηιχη µαψ λεαδ το βεττερ πρεπαρατιον φορ σεττλεµεντ νεγοτιατιονσ. Ιν στραιγητφορωαρδ περσοναλ ινϕυρψ

λιτιγατιον, αν εξπεριενχεδ αττορνεψ µαψ βε αβλε το αδϖισε τηε χλιεντ ασ το τηε χηανχε οφ πρεϖαιλινγ ον τηε ισσυε

οφ λιαβιλιτψ. ϑυρψ ϖερδιχτ σερϖιχεσ χαν αλσο προϖιδε ινφορµατιον ασ το τηε ρανγε οφ ϖερδιχτσ φορ τηε τψπε οφ ινϕυρψ

ινχλυδινγ σπεχιαλ ορ ενηανχεδ δαµαγεσ. Σεεκινγ εαρλψ εξπερτ οπινιον χαν αλσο ηελπ σηιελδ αττορνεψσ ανδ τηειρ

χλιεντσ φροµ λεγαλ φεεσ ανδ χοστσ ιν τηε εϖεντ τηεψ λοσε ατ τριαλ.

Ιν χοµπλεξ λιτιγατιον συχη ασ αντι−τρυστ χασεσ, ινσυρανχε χοϖεραγε µαττερσ, χλασσ αχτιονσ, τοξιχ τορτ χλαιµσ,

χοντραχτ δισπυτεσ, ανδ µυλτι−παρτψ λιτιγατιον ιν ωηιχη τηε αππορτιονµεντ οφ δαµαγεσ ανδ τηε δεγρεε οφ φαυλτ αρε ατ ισσυε,

εξπερτσ αρε εσσεντιαλ. Εξπεριενχεδ εξπερτσ χαν οπινε ον ϖαριουσ σχεναριοσ, ηιγηλιγητ τηε στρενγτησ ανδ ωεακνεσσεσ οφ

τηε χασε, ανδ προϖιδε εστιµατεσ χονχερνινγ ποτεντιαλ ϖερδιχτσ. Βεφορε α χλιεντ χονσιδερσ σεττλεµεντ οφφερσ, ηε ορ σηε

σηουλδ χονσυλτ ονε ορ µορε εξπερτσ το εϖαλυατε οφ τηειρ χλαιµσ ανδ ποτεντιαλ ουτχοµεσ ιφ βρουγητ το τριαλ.

CASE

Υνιτεδ Στατεσ ϖ. Χαπενερ, 608 Φ.3δ 392 (9τη Χιρ. 2010) ωασ α φαιλεδ προσεχυτιον οφ α πηψσιχιαν αχχυσεδ οφ ηεαλτη χαρε

φραυδ ινϖολϖινγ βιλλινγ φορ συργεριεσ τηατ ωερε αλλεγεδλψ υννεχεσσαρψ, νεϖερ περφορµεδ, ορ εξαγγερατεδ φορ βιλλινγ

πυρποσεσ. Τηε δεφενδαντ πηψσιχιαν σουγητ αν αωαρδ οφ φεεσ πυρσυαντ το 18 ΥΣΧ ♣3006Α ωηιχη αλλοωσ αν αωαρδ οφ

φεεσ το α δεφενδαντ ωηεν τηε προσεχυτιον αχτεδ ιν α µαννερ τηατ ωασ ϖεξατιουσ, φριϖολουσ, ορ ιν βαδ φαιτη. Τηε γοϖ−

ερνµεντ αργυεδ τηατ ιτ ρελιεδ ον αν εξπερτ πηψσιχιαν ωηο ρεϖιεωεδ τηε δεφενδαντσ πατιεντ φιλεσ, πατηολογψ ρεπορτσ,

ανδ ΧΤ σχανσ, ανδ χονχλυδεδ τηατ µανψ οφ τηε συργεριεσ τηατ τηε δεφενδαντ βιλλεδ φορ ωερε ειτηερ υννεχεσσαρψ ορ ωερε

νοτ περφορµεδ. Τηε χουρτ ηελδ τηατ ωηερε τηε γοϖερνµεντ χεασεσ τηε ινϖεστιγατιον βασεδ ον τηε οπινιον οφ αν εξπερτ

ανδ τηε εξπερτ ηασ νοτ ινδιχατεδ α νεεδ φορ ανψ φυρτηερ ινϖεστιγατιον, τηε γοϖερνµεντ ηασ νοτ αχτεδ φριϖολουσλψ. Τηε

ιντερπρετατιον οφ τηε πατηολογψ ρεπορτ ωασ α τεχηνιχαλ µαττερ, νοτ α λεγαλ ονε. Τηερε ωασ νο βασισ φορ χλαιµινγ τηατ τηε

προσεχυτορσ ωερε νοτ αχτινγ ιν ρελιανχε ον τηε εξπερτ. Τηε αωαρδ φορ αττορνεψσ φεεσ ισ ιµπροπερ ωηερε τηε γοϖερνµεντ

διδ νοτ αχτ φριϖολουσλψ ιν φαιλινγ το περφορµ αν αδδιτιοναλ ινϖεστιγατιον αφτερ ρελψινγ ον τηε εξπερτσ οπινιον.