Expert Witness and Medical Report Disclosure

• Author: Edward L. Birnbaum/Carl T. Grasso/Justice Ariel E. Belen
• Pages: 147-182

EXPERT WITNESS, MEDICAL

REPORT DISCLOSURE

5-1

CHAPTER 5

EXPERT WITNESS AND

MEDICAL REPORT DISCLOSURE

I. APPLICATION OF EXPERT WITNESS DISCLOSURE REQUIREMENTS

§5:01 Disclosure Requirements

§5:02 Not Applicable to Fact Witnesses

§5:03 Not Applicable to Expert Consultants

§5:04 Not Applicable to Treating Physicians

§5:05 Not Applicable to Party Experts

§5:06 Calling Adversary or Adversary’s Agents as Experts—The Adverse Party Witness Rule

§5:07 Usually No Right to Depose Experts

II. REQUESTING EXPERT WITNESS DISCLOSURE

§5:20 No Disclosure in Absence of Request

§5:21 Time to Request Expert Disclosure

§5:22 How to Request Expert Disclosure

§5:23 Combined With Request for Bill of Particulars

§5:24 At Preliminary Conference

§5:25 After Case Is Placed on Trial Calendar

III. RESPONDING TO REQUEST FOR EXPERT DISCLOSURE

A. Timing

§5:30 Respond as Soon as Practicable

B. Content of Response

§5:40 Information Required to Be Disclosed

§5:41 How Much Disclosure Is Suff‌icient?

§5:42 Expert Reports in the Commercial Division

C. Failure to Comply With Expert Disclosure Requirements

§5:50 Expert May Be Precluded From Testifying

§5:50.1 CPLR § 3101(d)(1)(i), Preclusion of Expert

Disclosure in Summary Judgment Practice

§5:51 Exception: Late-Retained Expert; No Time to Disclose

§5:52 Misleading Disclosure

§5:53 Monetary Costs and Sanctions

D. Medical, Dental, and Podiatric Malpractice Experts

§5:60 Disclosure of Names Not Required

§5:61 Exception: Summary Judgment

§5:62 Extent of Information Required to Be Disclosed

§5:63 When Expert Is Examining Physician

EXPERT WITNESS, MEDICAL

REPORT DISCLOSURE

New York Trial Notebook 5-2

§5:64 Limited to Malpractice by Physicians, Dentists, and Podiatrists

§5:65 Disclosure of Identity and Deposition of Medical Experts

IV. FURTHER DISCLOSURE OF EXPERT WITNESSES

§5:70 Non-Medical Experts

§5:71 Medical Experts

V. EXCHANGE OF MEDICAL REPORTS IN PERSONAL INJURY AND WRONGFUL DEATH ACTIONS

§5:80 Exchange Requirement

§5:81 Penalty for Failure to Comply

§5:82 Exchange of Medical Reports and Authorizations Before Examination

§5:83 Exchange of Reports After Examination

§5:84 Report Requirements

§5:85 Report Versus Records

§5:86 Report Not Required for Non-Treating, Non-Examining Witness

§5:87 Wrongful Death Actions

§5:88 Further or Additional Injuries or Conditions

§5:89 Testimony of Additional Providers

§5:90 Testimony Contrary to or Not Included in Report

§5:91 Non-Disclosure Excused in Interest of Justice and for Good Cause

§5:92 Failure to Prepare Report Is No Excuse

§5:93 Motions

FORMS

Form 5:10 Demand for Expert Witness Information

Form 5:20 Notice of Motion to Add a Late Retained Expert

Form 5:30 Aff‌irmation in Support of Motion to Add a Late Retained Expert

Form 5:40 Aff‌irmation in Opposition to Motion to Add a Late Retained Expert

Form 5:50 Order Adding a Late Retained Expert

Form 5:60 Notice of Motion to Preclude Testimony of Undisclosed Expert

Form 5:70 Aff‌irmation in Support of Motion to Preclude Testimony of Undisclosed Expert

Form 5:80 Aff‌irmation in Opposition to Motion to Preclude Testimony of Undisclosed Expert

Form 5:90 Order Precluding Undisclosed Expert

EXPERT WITNESS, MEDICAL

REPORT DISCLOSURE

5-3 Expert Witness and Medical Report Disclosure §5:04

I. APPLICATION OF EXPERT WITNESS DISCLOSURE REQUIREMENTS

§5:01 Disclosure Requirements

∆ισχοϖερψ οφ εξπερτ οπινιον ισ εξτρεµελψ λιµιτεδ ιν Νεω Ψορκ. Ον ρεθυεστ, εαχη παρτψ µυστ ιδεντιφψ ιτσ εξπερτσ

ανδ δισχλοσε τηε φολλοωινγ:

 Τηε συβϕεχτ µαττερ ον ωηιχη εαχη εξπερτ ισ εξπεχτεδ το τεστιφψ.

 

 Α συµµαρψ οφ τηε γρουνδσ φορ εαχη εξπερτσ οπινιον.

[ΧΠΛΡ 3101(δ)(1)(ι).]

Τηε ωιτνεσσ µαψ βε βαρρεδ φροµ τεστιφψινγ ιφ νοτ προπερλψ δισχλοσεδ. [Σεε ♣5:50.]

EXCEPTIONS:

• Medical, dental, and podiatric malpractice cases. In these cases, the names of medical, dental, and

podiatric experts are not required to be disclosed. [CPLR 3101(d)(1)(i); see §5:60 ff.]

• Late-retained experts. A party is not precluded from introducing an expert’s testimony if the party for good cause

retained the expert too close to the beginning of trial to give appropriate notice. [CPLR 3101(d)(1)(i); see §5:51.]

§5:02 Not Applicable to Fact Witnesses



κνοωλεδγε ισ νοτ ορδιναριλψ ποσσεσσεδ βψ τηε αϖεραγε περσον. [Σεε ∆υφελ ϖ. Γρεεν , 84 ΝΨ2δ 795, 622 ΝΨΣ2δ 900



ορ σκιλλ νοτ ωιτηιν τηε ρανγε οφ ορδιναρψ τραινινγ ορ ιντελλιγενχε).]

Φαχτ ωιτνεσσεσ αρε νοτ εξπερτσ ανδ τηε δισχλοσυρε ρεθυιρεµεντσ οφ ΧΠΛΡ 3101(δ)(1) αρε νοτ αππλιχαβλε το τηεµ.

Φορ εξαµπλε, α ωιτνεσσ πρεσεντινγ τεχηνιχαλ ινφορµατιον ισ νοτ νεχεσσαριλψ αν εξπερτ ρεθυιρεδ το βε δισχλοσεδ υνδερ

ΧΠΛΡ 3101(δ)(1). [Σηεππαρδ ϖ. Βλιτµαν/Ατλασ Βυιλδινγ Χορπ., 288 Α∆2δ 33, 734 ΝΨΣ2δ 1(1στ ∆επτ 2001) (Α



ΧΠΛΡ 3101(δ)(1) ωασ ιναππλιχαβλε ανδ τηε τριαλ χουρτ προπερλψ περµιττεδ τηε ωιτνεσσ το τεστιφψ); ΟΝειλ ϖ. Κλασσ,



ωιτνεσσ ανδ τηερεφορε δισχλοσυρε ρεθυιρεµεντσ υνδερ ΧΠΛΡ 3101(δ)(1) ωερε ιναππλιχαβλε).]

§5:03 Not Applicable to Expert Consultants

Αν εξπερτ ωηο ισ ρεταινεδ ασ α χονσυλταντ το ασσιστ ιν αναλψζινγ ορ πρεπαρινγ τηε χασε ισ βεψονδ τηε σχοπε οφ τηε

εξπερτ δισχλοσυρε προϖισιον; ιν φαχτ, συχη εξπερτσ αρε γενεραλλψ σεεν ασ αν αδϕυνχτ το τηε λαωψερσ στρατεγιχ τηουγητ

προχεσσ, τηυσ θυαλιφψινγ φορ χοµπλετε εξεµπτιον φροµ δισχλοσυρε υνδερ ΧΠΛΡ 3101(χ) (αττορνεψσ ωορκ προδυχτ)

ανδ τηε µενταλ ιµπρεσσιονσ εξχλυσιον οφ ΧΠΛΡ 3101(δ)(2). [Σονταριγα ϖ. ΜχΧανν, 161 Α∆2δ 320, 555 ΝΨΣ2δ



ανδ το ασσιστ ιν τηε πρεπαρατιον οφ α δεφενσε, ανδ ωηο ωιλλ νοτ τεστιφψ ατ τριαλ ισ α φαχτ ωιτνεσσ νοτ συβϕεχτ το ΧΠΛΡ

3101(δ)(1) δισχλοσυρε ρεθυιρεµεντσ); ΜχΧοψ ϖ. Στατε οφ Νεω Ψορκ, 52 Α∆3δ 1212, 860 ΝΨΣ2δ 355 (4τη ∆επτ

2008) (τηε τριαλ χουρτ αβυσεδ ιτσ δισχρετιον ιν διρεχτινγ τηε στατε το προδυχε ιτσ σενιορ ινϖεστιγατορ φορ α δεποσιτιον,

βεχαυσε τηε φαχτυαλ ινφορµατιον γαρνερεδ βψ τηε ινϖεστιγατορ ατ ηερ ϖισιτ το τηε σχενε οφ τηε αχχιδεντ, µαδε αφτερ τηε

Φολεψ ϖ. Ωεστ−Ηερρ

Φορδ, Ινχ., 32 Α∆3δ 1236, 820 ΝΨΣ2δ 913 (4τη ∆επτ 2006) (τηε τριαλ χουρτ διδ νοτ αβυσε ιτσ δισχρετιον ιν δενψινγ



σχενε, τηε ινφορµατιον χονστιτυτεσ µατεριαλ πρεπαρεδ ιν αντιχιπατιον οφ λιτιγατιον).]

§5:04 Not Applicable to Treating Physicians

Τηε δισχλοσυρε ρεθυιρεµεντσ οφ ΧΠΛΡ 3101(δ)(1)(ι) αππλψ το πηψσιχιανσ ωηο αρε ρεταινεδ το γιϖε οπινιονσ ατ

τριαλ. [Χασεψ ϖ. Ταν, 255 Α∆2δ 900, 680 ΝΨΣ2δ 391 (4τη ∆επτ 1998).] Τηεψ δο νοτ αππλψ το τρεατινγ πηψσιχιανσ.

[Ροοκ ϖ. 60 Κεψ Χεντρε, Ινχ., 239 Α∆2δ 926, 927, 660 ΝΨΣ2δ 238, 239 (4τη ∆επτ 1997).] Τηυσ, α δοχτορ ωηο